今天跟大家就ODI備案過程進(jìn)行詳細(xì)分析！
ODI全稱是境外投資備案，企業(yè)對(duì)外投資有資金需要出境，都需要進(jìn)行ODI備案，資金出境需要完成發(fā)改、商務(wù)備案與外管局登記。發(fā)改、商務(wù)備案可以同步，完成后到外管辦理登記工作，備案工作都是流程性的，并沒有特別難的地方，發(fā)改、商務(wù)都會(huì)提交一份備案準(zhǔn)備資料清單，根據(jù)清單查缺補(bǔ)漏，提交后一般1-2輪反饋就沒問題了。
備案依據(jù)：發(fā)改根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》第11號(hào)令，
http://www.gov.cn/gongbao/content/2018/content_5280579.htm與山東省企業(yè)境外投資項(xiàng)目備案辦理指南。
摘要一下11號(hào)令里面重點(diǎn)條款，注意標(biāo)紅部分：
實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱省級(jí)政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。
境外收購ODI備案，發(fā)改需要準(zhǔn)備資料：
1、境外投資項(xiàng)目備案表（發(fā)改系統(tǒng)上導(dǎo)出來）；
2、投資主體年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表；
3、投資主體營業(yè)執(zhí)照；
4、境外投資真實(shí)性承諾書（有模板）；
5、董事會(huì)、股東會(huì)等涉及投資事項(xiàng)決議文件；
6、資信證明（證明銀行賬戶有對(duì)應(yīng)資金能夠進(jìn)行投資，協(xié)商銀行出具）；
7、投資主體及投資標(biāo)的投資前后股權(quán)架構(gòu)圖；
8、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)買賣協(xié)議、上會(huì)議案等證明收購過程的資料；
9、集團(tuán)對(duì)發(fā)改委的請(qǐng)示（必備文件，發(fā)改要求）；
商務(wù)需要資料清單：
1、原備案投資證書；
2、境外投資備案表（有模板）；
3、董事會(huì)、股東會(huì)相關(guān)決議；
4、境外投資真實(shí)性承諾書（有模板）；
5、股權(quán)買賣、轉(zhuǎn)讓等能證明收購行為的決議；
6、收購標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、商業(yè)登記證，投資主體最近一期經(jīng)審計(jì)財(cái)報(bào)、營業(yè)執(zhí)照；
7、境外投資資金來源說明（有模板）；
8、收購資金流水（協(xié)商銀行出具，歷史對(duì)賬單相當(dāng)于）；
9、申請(qǐng)材料真實(shí)性確認(rèn)書（有模板）；
10、境外中資企業(yè)（機(jī)構(gòu)）報(bào)到登記表（有模板）；
商務(wù)方面：常規(guī)的境外投資備案表，備案主體章程、商業(yè)登記證，總辦會(huì)紀(jì)要，銀行余額對(duì)賬單（證明有充足能夠支付備案額度的資金），資金來源說明，投資主體財(cái)報(bào)，真實(shí)性承諾書，境外中資企業(yè)報(bào)到登記表等。
當(dāng)然這些只是一些基本的總結(jié)和概括，如果需要了解更多可以聯(lián)系我，我會(huì)幫助企業(yè)辦理。
