很多客戶申請(qǐng)ODI備案都卡在了審批流程，今天我就為大家整理了一下有關(guān)ODI備案的審批內(nèi)容，希望幫到大家。
ODI是“境外直接投資（Outward Direct Investment）”的簡(jiǎn)寫，由于投資行為必然涉及到資本的流動(dòng)，對(duì)境外投資行為進(jìn)行監(jiān)管也成為常態(tài)化的要求。而中國(guó)境內(nèi)人民幣不能直接向海外項(xiàng)目注資（即便是境外人民幣，也不是所有國(guó)家都接受，仍需要兌換為投資標(biāo)的國(guó)貨幣），因此需要先將境內(nèi)流通的人民幣，在中國(guó)外匯管理局兌換為可以在境外流通的美金（或標(biāo)的國(guó)貨幣）。
由于這一過程伴隨著中國(guó)境內(nèi)積累的資本流出，所以需要相關(guān)部門的審批，確定投資項(xiàng)目真實(shí)存在，并且項(xiàng)目不會(huì)因風(fēng)險(xiǎn)因素流失，而導(dǎo)致中國(guó)輸出的資本滅失。這些相關(guān)部門，就包括境內(nèi)銀行、外匯管理局、發(fā)展與改革委員會(huì)甚至商務(wù)部等多個(gè)部門。而我們常聽到的ODI登記，指的就是建立一項(xiàng)合法資金出境通道的申請(qǐng)審批過程。
一般來說，ODI登記主要分為3個(gè)環(huán)節(jié)，分別是商務(wù)廳/部核準(zhǔn)備案；發(fā)改委核準(zhǔn)備案（國(guó)家級(jí)或省級(jí)）；銀行部門外匯審核。這三個(gè)環(huán)節(jié)都辦理完畢并取得相應(yīng)資格后，才能將境內(nèi)資金換匯并用于海外投資。
1、商務(wù)廳/部核準(zhǔn)備案
商務(wù)部/廳的核準(zhǔn)和備案工作，主要是對(duì)境外投資項(xiàng)目真實(shí)性和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)項(xiàng)目的不同情況，進(jìn)行備案或核準(zhǔn)操作。至于對(duì)該項(xiàng)目采取備案還是審核，則需要依據(jù)項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行確定，如果項(xiàng)目處于敏感國(guó)家及地區(qū)、敏感行業(yè)的，則進(jìn)行核準(zhǔn)；而對(duì)于其他情況，則采取備案管理。
2、發(fā)改委核準(zhǔn)備案（國(guó)家或省級(jí)）
發(fā)改委核準(zhǔn)備案的主要內(nèi)容，是對(duì)境外投資項(xiàng)目本身情況進(jìn)行了解，其中就包括項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行全面評(píng)估。并根據(jù)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，確定進(jìn)行項(xiàng)目備案還是項(xiàng)目審核操作。
3、銀行部門外匯審核
銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國(guó)人民銀行）進(jìn)行申報(bào)審批，由于銀行對(duì)于外匯的進(jìn)出平衡需要自行負(fù)責(zé)，因此對(duì)只出不進(jìn)的投資項(xiàng)目審核較為嚴(yán)格。同時(shí)需要注意的是，如果商務(wù)部和發(fā)改委審批未能通過，那么銀行部門也不會(huì)接受ODI審批申請(qǐng)。
補(bǔ)充下ODI備案登記的所需材料
1、發(fā)改委備案請(qǐng)示文件；
2、境外投資備案表；
3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
4、境外投資真實(shí)性承諾書；
5、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議；
6、項(xiàng)目背景說明；
7、追溯至蕞終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖；
8、資金證明(存款證明原件)；
9、審計(jì)報(bào)告。
從以上介紹可以看出，ODI登記審核的部門較多，并且審核內(nèi)容較為復(fù)雜，僅憑一己之力很難順利完成。因此選擇一家專業(yè)且有責(zé)任心的企業(yè)服務(wù)提供商協(xié)助您辦理相關(guān)事項(xiàng)，就顯得十分必要，如果您有這方面的需求，可以聯(lián)系我，我們會(huì)幫助大家辦理的。
