近年來，境外投資不斷興起，很多企業(yè)和老板都想要分一杯羹，但是發(fā)改委和商務(wù)部的政策又在限制資金出境，導(dǎo)致境外投資難度進(jìn)一步加大。其實(shí)想要“走出去”有很多途徑，其中ODI是企業(yè)最傳統(tǒng)使用最廣泛的境外投資方式，本文將從政策和辦理流程為大家進(jìn)行介紹，希望對大家有所幫助。
其中關(guān)于ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指國內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準(zhǔn)后，通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。
ODI政策介紹
根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易，需獲得商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)、發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復(fù)）。
ODI監(jiān)管架構(gòu)
涉及的政府單位主要有商務(wù)部、發(fā)改委、外管局：如企業(yè)為國資背景則還要涉及到國資委；如企業(yè)為特殊行業(yè)，比如軍工，可能還涉及到安全管理部門；如為基金產(chǎn)品，還應(yīng)遵守QD產(chǎn)品規(guī)則。
一、 境外投資審核流程
境外投資審核流程主要分為：內(nèi)部決策——發(fā)改委、商務(wù)部申報(bào)——外匯管理部門申報(bào)，各個部門的分工的權(quán)限如下：
? 境外投資分為：核準(zhǔn)制和備案制；
（1）核準(zhǔn)制：
適用條件：企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)；
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)：國家發(fā)改委和商務(wù)部。
（2）備案制：
【適用條件】：核準(zhǔn)制以外的投資項(xiàng)目；
【備案機(jī)關(guān)】：國家主管機(jī)關(guān)與地方主管機(jī)關(guān)（工作有劃分）；
【具體劃分】：發(fā)改委（國家發(fā)改委負(fù)責(zé)央企，含中央管理的金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)及地方企業(yè)但中方投資額 3 億美元以上的境外投資項(xiàng)目備案，地方發(fā)改委負(fù)責(zé) 3 億美元以下的地方企業(yè)的投資項(xiàng)目備案）；商務(wù)主管部門（商務(wù)部負(fù)責(zé)中央企業(yè)備案，地方商委負(fù)責(zé)地方企業(yè)備案）。
境外直接投資投向限制
境外直接投資投向限制主要為敏感行業(yè)限制和敏感地區(qū)/國家限制，這塊主要規(guī)則見于發(fā)改委和商務(wù)部的發(fā)布文件，相應(yīng)的認(rèn)定也由該部門進(jìn)行審核。
一般ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準(zhǔn)制。而非重大金額投資或非敏感性投資適用備案制，即履行備案手續(xù)即可，而核準(zhǔn)制則需要有關(guān)部門對是否允許做這類投資進(jìn)行核準(zhǔn)。
因此，敏感行業(yè)和敏感地區(qū)/國家并非指禁止對其投資，而是需要發(fā)改委和商務(wù)部進(jìn)行核準(zhǔn)。
敏感行業(yè)：屬于我國企業(yè)境外直接投資時需要限制的行業(yè)，但為限制投資而并非禁止投資！而是無論項(xiàng)目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委核準(zhǔn)（但在實(shí)操中，一般房地產(chǎn)/體育/娛樂行業(yè)ODI都不會通過）。
當(dāng)然文章篇幅有限，只能整體給大家概括下，如果企業(yè)或者老板有此類需求，想要“走出去”，可以聯(lián)系我們，我們會幫助企業(yè)協(xié)助辦理境外投資備案（ODI）。
