近期在與企業(yè)以及投資者一起分享和探討odi備案登記時(shí)，根據(jù)大家關(guān)心的境外投資中涉及的核準(zhǔn)備案以及相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了整理，因此，今天我就為大家詳細(xì)匯總下，如果你也有出海的相關(guān)需求，或者對(duì)此類問題感興趣，請(qǐng)一定耐心看下去！
一：odi備案登記
ODI，英文全稱為（Overseas Direct Investment），即境外直接投資，指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準(zhǔn)后，通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心目的投資行為。
我國(guó)的指導(dǎo)性文件目前為發(fā)改委的《企業(yè)境外投資管理辦法》和商務(wù)部《境外投資管理辦法》。具體表現(xiàn)形式為如下兩種：
境外新設(shè)公司（新設(shè)就是要在香港或者海外的其他國(guó)家新成立一家公司，大陸境內(nèi)的這家公司必須作為股東，占股多少?zèng)]有要求）；境外并購公司（并購就是在國(guó)外控股一家公司，作為并購方的股東，需要出具盡職調(diào)查）。
二、odi備案登記的重要性
開展odi備案登記可以確保企業(yè)能夠合法合規(guī)的在外經(jīng)營(yíng)，提前備書；為企業(yè)在境外投資獲得融資、擔(dān)保提供必要條件；為企業(yè)外匯的進(jìn)出提供支撐條件。
三、odi備案登記的核準(zhǔn)及備案要求
1、核準(zhǔn)制：企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)為國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部。
2、備案制：核準(zhǔn)制以外的境外投資。
3、發(fā)改委備案：(國(guó)家發(fā)改委負(fù)責(zé)央企，含中央管理的金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)及地方企業(yè)中方投資額3億美元以上的境外項(xiàng)目備案。地方發(fā)改委負(fù)責(zé)3億美元以下的地方企業(yè)的投資項(xiàng)目備案)。商務(wù)主管部門(商務(wù)部負(fù)責(zé)中央企業(yè)備案，地方商委負(fù)責(zé)地方企業(yè)備案)。
四、odi備案登記的核準(zhǔn)范圍
1、發(fā)改部門
敏感國(guó)家和地區(qū)：與我國(guó)未建交的；發(fā)生戰(zhàn)亂的；根據(jù)締約需要限制對(duì)其投資的國(guó)家；其他。敏感行業(yè)：武器裝備的研制生產(chǎn)維修；跨境水資源開發(fā)利用；新聞傳媒；根據(jù)政策需要限制境外投資的行業(yè)（有敏感行業(yè)目錄）。
2、商務(wù)部門
敏感國(guó)家和地區(qū)：未建交國(guó)家；受聯(lián)合國(guó)制裁國(guó)家。敏感行業(yè)：涉及出口限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)；影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。
五、odi備案登記的備案程序和備案結(jié)果
發(fā)改部門：5個(gè)工作日一次性告知補(bǔ)正材料，受理后7個(gè)工作日內(nèi)出具備案通知書。商務(wù)部門：備案表填寫如實(shí)、完整、符合法定形式，收到后3個(gè)工作日內(nèi)予以備案、頒發(fā)《證書》。
發(fā)改部門備案通知書，有效期2年，可申請(qǐng)延期。商務(wù)部門：境外投資批準(zhǔn)證書，領(lǐng)取證書之日起2年內(nèi)未開展境外投資的，自動(dòng)失效。發(fā)改委備案項(xiàng)目有有效期，有效期結(jié)束即項(xiàng)目完成，之后有新投資即算新項(xiàng)目。
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