之前跟幾個老板溝通，他們的公司沒有進(jìn)行境外投資審批，就注冊了境外公司或開展項目，后續(xù)需求資金，根本沒辦法合規(guī)的出去。不僅如此，很多境外公司利潤想合法收回，因為之前流程不合規(guī)，無法匯入國內(nèi)。那么公司對外投資，資金想要合規(guī)出境，一定要懂ODI備案申請。
ODI備案申請是指我國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
一、ODI備案申請的意義
1.有利于開拓境外市場，獲得當(dāng)?shù)卣呋蚨悇?wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度；
2.規(guī)避國外貿(mào)易壁壘，吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗以及及時掌握外部信息的積極舉措。
3.方便與境外客戶的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)賬，減少轉(zhuǎn)賬手續(xù)和成本，統(tǒng)籌境內(nèi)外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置。
二、ODI備案申請所需材料
1.境內(nèi)公司執(zhí)照副本原件
2.公章
3.新的財務(wù)審計報告
4.境內(nèi)公司法人、股東、董事、經(jīng)理、監(jiān)事身份證復(fù)印件(股東為公司的提供公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件)
5.境外公司章程以及翻譯件
6.出資商業(yè)計劃書或者市場調(diào)查等等、投資資金來源情況的說明梗概、投資環(huán)境分析評價梗概.
7.境內(nèi)、外產(chǎn)品簡述，獲獎榮譽或資質(zhì)證書等，并附圖片
8.提供銀行出具的自有資金證明原件
9.若為并購需要出具并購相關(guān)合同、協(xié)議;銀行出具的存款證明、或?qū)~單;出具第三方機構(gòu)出具的盡職調(diào)查。
三、不做ODI備案申請的后果
從法律層面來說
屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的：
1.未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；
2.應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機關(guān)同意而擅自實施變更的。
由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
從實際操作層面來說
1.境外投資備案是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。
2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點。
3.是項目進(jìn)行交易的重要考量條件。
4.未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。
5.未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
四、什么樣的活動需要進(jìn)行ODI備案申請？
中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)理管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動，主要包括點不限于下列情形：
1.獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益;
2.獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益;
3.獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
4.獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
5.新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn);
6.新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;
7.新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金;
8.通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
篇幅有限，如果對ODI備案申請還有想要了解的，可以跟我們一起討論。
