隨著我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家投資，跨國(guó)資金合規(guī)越來(lái)越重要，小編下面為大家分享關(guān)于ODI境外投資備案流程和實(shí)操過(guò)程的問(wèn)題解決辦法，為后續(xù)您做資金合規(guī)ODI備案作參考。
一、ODI境外投資備案的項(xiàng)目分幾類？
境外投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)類、限制類和禁止類，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。
1.鼓勵(lì)類：基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)、產(chǎn)能和裝備業(yè)、高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)、能源資源、農(nóng)業(yè)、帶一路投資。
2.限制類：房地產(chǎn)業(yè)、酒店業(yè)、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部。
3.禁止類：涉及未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的、運(yùn)用我國(guó)禁止出口的技術(shù)、工藝產(chǎn)品等行業(yè)、危害國(guó)家利益和公共安全的。
二、ODI境外投資備案需要向哪些監(jiān)管主體進(jìn)行申報(bào)？
1、商務(wù)部：頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》，整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)。
2、發(fā)改委：頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》，監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向。
3、外管局：監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)。
三、ODI境外投資備案的流程和時(shí)間
1.注冊(cè)標(biāo)的公司，同時(shí)準(zhǔn)備備案材料；
2.把資料提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)或備案；
3.拿著證書(shū)到銀行做外匯登記；
4.資金合規(guī)匯款至標(biāo)的公司。
四、ODI境外投資備案管理標(biāo)準(zhǔn)
發(fā)改部門(mén)、商務(wù)部門(mén)針對(duì)企業(yè)境外投資項(xiàng)目的審核包括“核準(zhǔn)類”及“備案類”兩種管理方式，涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理。
1、敏感國(guó)家和地區(qū)是指：
?。?）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；
（2）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；
（3）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；
（4）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。
需要說(shuō)明的是，敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)并非完全禁止投資，而是需要發(fā)改委和商務(wù)部進(jìn)行審查核準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院針對(duì)境外投資方向提出了指導(dǎo)意見(jiàn)，明確將境外投資項(xiàng)目分成了鼓勵(lì)開(kāi)展、限制開(kāi)展和禁止開(kāi)展三類情況，通過(guò)“鼓勵(lì)發(fā)展+負(fù)面清單”模式引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。
2、履行備案/核準(zhǔn)手續(xù)的階段
在現(xiàn)行的境外投資實(shí)踐中，境內(nèi)投資企業(yè)需分別向國(guó)家發(fā)改委及商務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行備案或核準(zhǔn)申報(bào)，在通過(guò)審批獲得發(fā)改委《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》、以及商務(wù)部《企業(yè)境外投資證書(shū)》后，境內(nèi)企業(yè)才可到銀行辦理境外直接投資的外匯登記和資金匯出。整體辦理時(shí)間約需要2-3個(gè)月，具體以各項(xiàng)目審批時(shí)間為準(zhǔn)。
投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。所謂“項(xiàng)目實(shí)施前”，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保之前。
以上就是關(guān)于ODI境外投資備案的相關(guān)內(nèi)容，希望可以幫到大家。
